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上證所業(yè)務(wù)規則清理:廢止六批共217件(測試信息)

近日,上海證券交易所(下稱(chēng)“上證所”)完成了2012年度業(yè)務(wù)規則全面清理評估工作,并向市場(chǎng)發(fā)布了第六批業(yè)務(wù)規則廢止公告,共廢止業(yè)務(wù)規則33件。

  本次清理后,現行有效業(yè)務(wù)規則共189件,在類(lèi)別上劃分為組織、發(fā)行、上市、交易、會(huì )員、服務(wù)以及費用類(lèi)共7個(gè)類(lèi)別,在效力層級上劃分為基本業(yè)務(wù)規則、實(shí)施細則(辦法)、業(yè)務(wù)指引、業(yè)務(wù)通知4個(gè)層級。

  上證所相關(guān)負責人表示,建立規則清理評估長(cháng)效機制,定期開(kāi)展規則清理評估,是上證所推進(jìn)業(yè)務(wù)規則體系建設的重要舉措之一。為方便市場(chǎng)參與者準確了解和適用,上證所逐年對現行有效的具有普遍約束力和持續性效力的業(yè)務(wù)規則進(jìn)行全面清理,評估和監督檢查業(yè)務(wù)規則制定和執行的情況,提升業(yè)務(wù)規則的實(shí)施效果。截至目前,已完成6次定期清理,廢止業(yè)務(wù)規則共217件。

  在2012年度的清理工作中,上證所還首次對未納入業(yè)務(wù)規則范疇的其他規范性文件進(jìn)行了集中清理,共梳理出業(yè)務(wù)指南與流程類(lèi)規范性文件95件,分為公司監管、交易管理、會(huì )員管理、債券業(yè)務(wù)、基金與衍生品業(yè)務(wù)以及市場(chǎng)監管共6個(gè)類(lèi)別。

  “對業(yè)務(wù)規則及其他規范性文件進(jìn)行及時(shí)、全面清理,是在資本市場(chǎng)強調公開(kāi)化、規范化、法制化的大背景下開(kāi)展的!鄙鲜鲐撠熑私榻B說(shuō)。近年來(lái),隨著(zhù)資本市場(chǎng)的迅速發(fā)展以及基礎法律制度的不斷完善,上證所及時(shí)制定、修改業(yè)務(wù)規則,注重將規范市場(chǎng)運行、促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展、推動(dòng)市場(chǎng)創(chuàng )新、保護投資者權益作為基本原則和方向,形成了與市場(chǎng)發(fā)展基本適應的規則體系。另一方面,按照監管透明化、法制化的要求,上證所加強了業(yè)務(wù)規則制定過(guò)程的公開(kāi)化,在制定和修改對市場(chǎng)發(fā)展、創(chuàng )新、監管有重大影響的業(yè)務(wù)規則時(shí),注重充分聽(tīng)取市場(chǎng)的意見(jiàn)與建議。同時(shí),注重加強監管標準和經(jīng)驗做法的公開(kāi)化,及時(shí)將監管實(shí)踐中相對穩定的經(jīng)驗做法予以總結提煉、向市場(chǎng)公布。

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